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投信使用通讯装备 管控七类人

Allbet登录网址 2021年08月03日 财经 25 0

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为强化投信事业职员利益冲突的治理,主管机关原本即要求各投信公司须就全权委托投资营业投资司理人及基金司理人办公处制订资讯及通讯装备使用治理规范,近期更修改相关规范并明订,只要「其权责执行公司所刊行基金或全权委托帐户投资决议或执行公司有关投资生意行为者」都要列管,并明列七类必须受控管工具。

近期投信投顾公会再修订「投信基金司理司理守则」有关资讯及通讯装备使用治理规范,并明订有七类基金司理人相关人等的资讯及通讯设用使用受管控,一是基金或全权委托投资相关部门之投资长或总主管,即投资决议权责主管;二是基金司理人之署理人;三是全委司理人之署理人;四是复核基金或全委司理人提出之决议之复核职员或核决之权责主管。

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五是投研相关部门之部门主管及研究员倘权责涉及拟订公司所刊行基金或全权委托帐户投资决议者;六是生意部门之生意主管或署理人及生意员或署理人;七是公司高阶主管或其署理人倘依公司设计之复核程序而为投资主管或原授权职员之署理人者。

该律例指出,上述七类职员之办公地方制订资讯及通讯装备应该遵守相关治理规范,其内容应包罗但不限于下列项目:首先是公司应确立内部网路使用规范,包罗设立办公地方内部网路与外部网路毗邻之防火墙机制、不得下载未经允许之电脑应用程式。

再者是公司提供的资讯及通讯装备使用网路应遵守公司制订网路使用规范;三是非公司提供之资讯及通讯装备,应事前经公司允许始得使用并应于台股生意时段内集中保管。

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