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金色财经记者 Jessy

5月23日,香港证券及期货事务监察员会揭晓《有关适用于获得证券及期货事务监察员会发牌的虚拟资发生意易平台谋划者的建议监视治理划定的咨询总结》(以下简称《咨询总结》)。

据香港证监会新闻,其将于2023年5月25日在宪报刊登《适用于虚拟资发生意平台运营商的指南》、《袭击洗钱及恐怖分资产集引号》、《证券及期货事务监察委员会宣布适用于持有牌法团及获得证券监视会刊行牌的虚拟资产服务营业提供者的有联系实体的住手洗钱及恐怖分资金聚集的指南》及《证监会纪律处分罪款指南》。

以及从5月25日起,虚拟资发生意平台申领《证券及期货条例》及《打钱及恐怖分资金组合条例》下的相关牌照的申请表格也将在宪报上宣布,并于6月1日最先接受申请。

详细划定用来珍爱生意者权益

金色财经记者总结了今日揭晓的《咨询总结》,从中也能够窥探出即将宣布的各项指南的重点内容,以下是几个有关珍爱生意所用户利益的重点划定:

一、在预防市场操作和违规流动上,生意所被要求制订政策以及监控措施,来对可疑的价钱急升情形举行自力审查,在发操作流动后违规流动后要立刻限制或暂停生意。

二、什么样的人能成为香港虚拟钱币生意所的客户?根据咨询总结上所写:生意所在对于客户的审查上,要实行各项措施,如检查IP地址来阻止不被允许的国家或区域的客户,也需要有相当措施来检测出用虚拟IP地址的客户。

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同时,投资者在开设账户前,首先要提交真实身份证实以及财政状态,以及生意所要考察其是否有接受过虚拟资产相关的培训,过往是否有虚拟资发生意的履历,事情是否和虚拟资产有关从而来判断其是否有资格开设账户。

三、在珍爱客户资产方面, 生意所被要求,除了证监会批准的少数个案外,其它平台运营以及其有联系的实体应该在线下储存98%的客户虚拟资产。

四、在风险治理上,应该有所监控,让运营者能够防止错误操作、能够阻止可以用户的生意、在平台上作废任何未执行的生意指示。而且生意平台被要求维持自力的审计。

双重牌照申请只需提交一份综合申请表格

该咨询总结汇聚了咨询期内获得152份意见书,来自行业和专业组织、专业及咨询公司、市场介入者与人、持牌法团、小我私人以及其他持份者是这152份意见书的提供者。

在这些意见书中,大多数回应者赞成有关允许持牌虚拟资发生意平台向零售投资者提供服务的建议。大多数回应者赞成向持牌虚拟资发生意平台施加与零售客户确立营业关系的划定。大多数回应者均赞成设立代币纳入及检验委员会。大多数回应者赞成持牌虚拟资发生意平台在纳入任何虚拟资产以供生意前,应思量一样平常代币纳入准则。大部门回应者均对持牌虚拟资发生意平台须就与保管客户资产有关的风险设有保险或偿放置的划定示意支持。许多回应者提议,鉴于圈外人保管人具有厚实的手艺专业知识,证监会应允许委聘圈外人保管人以保管客户虚拟资产。回应者普遍支持本会允许持牌虚拟资发生意平台提供虚拟资产衍生工具生意服务。回应者普遍迎接在《适用于持牌法团及获证监会发牌的虚拟资产服务提供者的袭击洗钱指引》第 12 章中纳入针对虚拟资产而设的袭击洗钱/恐怖分子资金筹集划定。

在牌照申请上,证监会回应,对于“提供虚拟资产服务”的局限,《袭击洗钱条例》下的制度将涵盖营运方式与凭证《证券及期货条例》获发牌的传统自动化生意场所相若的中央虚拟资发生意平台。此类平台通常会运用可配对客户生意指示的自动化生意系统向客户提供虚拟资发生意服务,并会随同该等生意服务提供附加的保管服务。故此,提供虚拟资产服务(例如场外虚拟资发生意流动及虚拟资产经纪流动)但没有自动化生意系统及附加保管服务者,将不属于《袭击洗钱条例》下的制度的涵盖局限。鉴于虚拟资产的条款和特点可能随时间而演变,某一虚拟资产的分类或会由非证券型代币变为证券型代币(反之亦然)。为免违反发牌制度的划定及确保其营业得以连续运作,虚拟资发生意平台同时凭证《证券及期货条例》下的现行制度及《袭击洗钱条例》下的虚拟资产服务提供者制度申请批准。

在牌照的申请方面,香港证监会示意将接纳简化申请程序,使双重牌照申请只需提交一份综合申请表格。在认真职员方面,该职员可能同时凭证《证券及期货条例》及《袭击洗钱条例》获批准,因此获双重发牌的虚拟资发生意平台无须设有四名差其余认真职员。对于业内可能缺乏兼具虚拟资产及传统证券履历的人才,证监会示意愿意接纳务实的目的,详情将透过更多指引予以弥补。

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